Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" № 75-ФЗ

Статья 36.15. Требования к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда

Статья 36.15. Требования к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда

1. Структура инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда должна удовлетворять следующим основным требованиям:

  • максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Банком России, и ценных бумаг, которые соответствуют требованиям Банка России;
  • депозиты в кредитной организации и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией, в сумме не должны превышать 25 процентов инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда;
  • максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и актуария, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда;
  • максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда депозитов, размещенных в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, не должна превышать 20 процентов инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда;
  • максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда акций одного эмитента не должна превышать 10 процентов его капитализации;
  • максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда облигаций одного эмитента не должна превышать 40 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Банком России, и ценных бумаг, эмитент которых соответствует требованиям Банка России;
  • максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда ценных бумаг одного эмитента не должна превышать 50 процентов совокупного объема находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Банком России, и ценных бумаг, эмитент которых соответствует требованиям Банка России.

2. Максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда

денежных средств в рублях и иностранной валюте на счетах и депозитах в кредитных организациях определяется Банком России.

3. Максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда средств, размещенных в ценные бумаги иностранных эмитентов, не должна превышать 20 процентов.

4. Максимальная доля в инвестиционном портфеле негосударственного пенсионного фонда прочих видов разрешенных активов определяется Банком России.

5. Структура инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда или его части может быть определена в форме инвестиционного индекса (индексов).
Порядок определения инвестиционного индекса (индексов)

  • для инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствующий класс активов и особенности управления инвестиционным портфелем, структура которого определена в форме инвестиционного индекса,
  • устанавливаются Банком России.

6. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или) изменения в структуре имущества эмитента

  • управляющие компании обязаны скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда
  • в течение шести месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.

7. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда

  • в результате умышленных действий управляющей компании
  • она обязана устранить это нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения указанного нарушения.

Кроме того, она обязана

  • возместить негосударственному пенсионному фонду ущерб, являющийся следствием отклонения от установленной структуры активов, и ущерб от сделок, произведенных для корректировки структуры активов.

Порядок определения суммы ущерба в целях настоящего пункта

  • устанавливается Банком России.

8. Расчет величины инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда

  • проводится по рыночной стоимости.

9. Порядок и методика расчета показателей в целях контроля за соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда

  • определяются Банком России.

10. Порядок корректировки структуры инвестиционных портфелей управляющих компаний в случае нарушения требований пункта 1 настоящей статьи

  • устанавливается Банком России.

11. Банком России могут устанавливаться

  • дополнительные ограничения на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов,
  • в том числе в ценные бумаги, эмитенту которых присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте одним из международных рейтинговых агентств, аккредитованных Банком России, на уровне не ниже суверенного рейтинга Российской Федерации по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте.

Статья 36.15. Требования к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда

ПЕНСИИ: НОВОСТИ

ДЕНЬГИ: НОВОСТИ

Самые ЧИТАЕМЫЕ

Поиск по сайту

Всего ПОСЕТИЛИ:

024198365